南方科創(chuàng)板3年定期開(kāi)放混合型證券投資基金基金產(chǎn)品資料

(資料圖片僅供參考)

概要（更新）

編制日期：2023年6月5日

送出日期：2023年6月30日

本概要提供本基金的重要信息，是招募說(shuō)明書(shū)的一部分。

作出投資決定前，請(qǐng)閱讀完整的招募說(shuō)明書(shū)等銷售文件。

一、產(chǎn)品概況

南方科創(chuàng)板3年定

基金簡(jiǎn)稱 基金代碼 506000

開(kāi)混合

南方基金管理股份招商銀行股份有限

基金管理人 基金托管人

有限公司 公司

基金合同生效日 2020年7月28日

基金類型 混合型 交易幣種 人民幣

運(yùn)作方式 定期開(kāi)放式

開(kāi)放頻率 三年定期開(kāi)放

開(kāi)始擔(dān)任本基金基

2020年7月28日

金經(jīng)理的日期 基金經(jīng)理 王博

證券從業(yè)日期 2015年7月6日

1、場(chǎng)內(nèi)簡(jiǎn)稱：科創(chuàng)板基金；科創(chuàng)板基

2、《基金合同》生效后，連續(xù)20個(gè)工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)

量不滿200人或者基金資產(chǎn)凈值低于5000萬(wàn)元情形的，基金管理

其他 人應(yīng)當(dāng)在定期報(bào)告中予以披露；連續(xù)60個(gè)工作日出現(xiàn)前述情形的，

基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告并提出解決方

案，如持續(xù)運(yùn)作、轉(zhuǎn)換運(yùn)作方式、與其他基金合并或者終止基金合

同等，并在6個(gè)月內(nèi)召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)進(jìn)行表決。

二、基金投資與凈值表現(xiàn)

（一） 投資目標(biāo)與投資策略

詳見(jiàn)《南方科創(chuàng)板3年定期開(kāi)放混合型證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)》第九部分“基金的投

資”。

本基金在有效控制組合風(fēng)險(xiǎn)并保持良好流動(dòng)性的前提下，通過(guò)專業(yè)化行

投資目標(biāo)

業(yè)深度研究分析，力爭(zhēng)實(shí)現(xiàn)基金資產(chǎn)的長(zhǎng)期穩(wěn)定增值。

本基金的投資范圍包括國(guó)內(nèi)依法發(fā)行上市的股票（包括主板、中小板、創(chuàng)

業(yè)板、科創(chuàng)板及其他經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)或注冊(cè)上市的股票以及存托憑證

（下同））、內(nèi)地與香港股票市場(chǎng)交易互聯(lián)互通機(jī)制允許買(mǎi)賣(mài)的規(guī)定范圍

投資范圍 內(nèi)的香港聯(lián)合交易所上市的股票（簡(jiǎn)稱“港股通股票”）、債券（包括國(guó)內(nèi)

依法發(fā)行和上市交易的國(guó)債、央行票據(jù)、金融債券、企業(yè)債券、公司債券、

中期票據(jù)、短期融資券、超短期融資券、公開(kāi)發(fā)行的次級(jí)債券、政府支持

機(jī)構(gòu)債券、政府支持債券、地方政府債券、可轉(zhuǎn)換債券、可交換公司債及

其他經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許投資的債券）、資產(chǎn)支持證券、債券回購(gòu)、銀行存

款（包括協(xié)議存款、定期存款及其他銀行存款）、同業(yè)存單、貨幣市場(chǎng)工

具、金融衍生品（包括股指期貨、國(guó)債期貨、股票期權(quán)等）以及經(jīng)中國(guó)證

監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他金融工具，但需符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定。

本基金根據(jù)相關(guān)規(guī)定可參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)。

基金的投資組合比例為：本基金股票（含存托憑證）投資占基金資產(chǎn)的比

例不低于60%（其中港股通股票投資占股票資產(chǎn)的比例范圍為0-10%），

投資于科創(chuàng)板的股票資產(chǎn)占非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的比例不低于80%。但在每

次開(kāi)放期的前20個(gè)交易日、開(kāi)放期以及開(kāi)放期結(jié)束后20個(gè)交易日的期

間內(nèi)，基金投資不受上述比例限制。

開(kāi)放期內(nèi)，本基金每個(gè)交易日日終在扣除國(guó)債期貨、股指期貨、股票期權(quán)

合約需繳納的交易保證金后，應(yīng)當(dāng)保持不低于基金資產(chǎn)凈值5%的現(xiàn)金或

者到期日在一年以內(nèi)的政府債券；封閉期內(nèi)，本基金不受上述5%的限制，

但在扣除國(guó)債期貨、股指期貨、股票期權(quán)合約需繳納的交易保證金后，應(yīng)

當(dāng)保持不低于交易保證金一倍的現(xiàn)金。其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出

保證金、應(yīng)收申購(gòu)款等。

如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行

適當(dāng)程序后，可以將其納入投資范圍。

（一）封閉期投資策略

1、資產(chǎn)配置策略；2、股票投資策略；3、債券投資策略；

4、股指期貨投資策略；5、國(guó)債期貨投資策略；6、資產(chǎn)支持證券投資策

略；7、股票期權(quán)投資策略;8、轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)投資策略；

（二）開(kāi)放期投資策略

主要投資策略

本基金以定期開(kāi)放方式運(yùn)作，即采取在封閉期內(nèi)封閉運(yùn)作、封閉期與封閉

期之間定期開(kāi)放的運(yùn)作方式。開(kāi)放期內(nèi)，基金規(guī)模將隨著投資人對(duì)本基金

份額的申購(gòu)與贖回而不斷變化。因此本基金在開(kāi)放期將保持資產(chǎn)適當(dāng)?shù)?/p>

流動(dòng)性，以應(yīng)付當(dāng)時(shí)市場(chǎng)條件下的贖回要求，并降低資產(chǎn)的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，

做好流動(dòng)性管理。

中國(guó)戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)成份指數(shù)收益率*65%+中證港股通綜合指數(shù)（人民

業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)

幣）收益率*5%+中債總指數(shù)收益率*30%

本基金為混合型基金，一般而言，其長(zhǎng)期平均風(fēng)險(xiǎn)和預(yù)期收益率低于股票

型基金，高于債券型基金、貨幣市場(chǎng)基金。本基金可投資港股通股票，除

了需要承擔(dān)與境內(nèi)證券投資基金類似的市場(chǎng)波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)等一般投資風(fēng)險(xiǎn)之

風(fēng)險(xiǎn)收益特征 外，本基金還面臨匯率風(fēng)險(xiǎn)、香港市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)等境外證券市場(chǎng)投資所面臨的

特別投資風(fēng)險(xiǎn)。本基金可投資科創(chuàng)板股票，會(huì)面臨科創(chuàng)板機(jī)制下因投資標(biāo)

的、市場(chǎng)制度以及交易規(guī)則等差異帶來(lái)的特有風(fēng)險(xiǎn)，包括流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、退

市風(fēng)險(xiǎn)和投資集中風(fēng)險(xiǎn)等。

（二） 投資組合資產(chǎn)配置圖表/區(qū)域配置圖表

（三） 自基金合同生效以來(lái)基金每年的凈值增長(zhǎng)率及與同期業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的比較圖

三、投資本基金涉及的費(fèi)用

（一） 基金銷售相關(guān)費(fèi)用

份額（S）或金額

費(fèi)用類型 （M）/持有期限收費(fèi)方式/費(fèi)率 備注

（N）

M

100萬(wàn)元≤M

0.8% -

認(rèn)購(gòu)費(fèi) 萬(wàn)元

200萬(wàn)元≤M

0.5% -

萬(wàn)元

500萬(wàn)元≤M 每筆1000元 -

M

100萬(wàn)元≤M

1.2% -

萬(wàn)元

申購(gòu)費(fèi)（前收費(fèi)）

200萬(wàn)元≤M

0.8% -

萬(wàn)元

500萬(wàn)元≤M 每筆1000元 -

N

7天≤ N

30天≤ N

1年≤ N

2年≤ N 0% -

1年按365天計(jì)算。

投資人重復(fù)申購(gòu)，須按每次申購(gòu)所對(duì)應(yīng)的費(fèi)率檔次分別計(jì)費(fèi)。

申購(gòu)費(fèi)用由投資人承擔(dān)，不列入基金財(cái)產(chǎn)，主要用于本基金的市場(chǎng)推廣、銷售、登記

等各項(xiàng)費(fèi)用。

（二） 基金運(yùn)作相關(guān)費(fèi)用

費(fèi)用類別 收費(fèi)方式 年費(fèi)率

管理費(fèi) - 1.50%

托管費(fèi) - 0.25%

銷售服務(wù)費(fèi) - -

基金上市費(fèi)用及年費(fèi)；《基金合同》生效后與基金相關(guān)的信

息披露費(fèi)用、會(huì)計(jì)師費(fèi)、律師費(fèi)、審計(jì)費(fèi)、訴訟費(fèi)和仲裁費(fèi)；

基金份額持有人大會(huì)費(fèi)用；基金的證券/期貨交易費(fèi)用；基

其他費(fèi)用 金的銀行匯劃費(fèi)用；基金相關(guān)賬戶的開(kāi)戶及維護(hù)費(fèi)用；按照

國(guó)家有關(guān)規(guī)定和《基金合同》約定，可以在基金財(cái)產(chǎn)中列支

的其他費(fèi)用；因投資港股通股票而產(chǎn)生的各項(xiàng)合理費(fèi)用；因

參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)而產(chǎn)生的各項(xiàng)合理費(fèi)用。

注：本基金交易證券、基金等產(chǎn)生的費(fèi)用和稅負(fù)，按實(shí)際發(fā)生額從基金資產(chǎn)扣除。

四、風(fēng)險(xiǎn)揭示與重要提示

（一） 風(fēng)險(xiǎn)揭示

本基金不提供任何保證。投資者可能損失本金。

投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資者購(gòu)買(mǎi)基金時(shí)應(yīng)認(rèn)真閱讀本基金的《招募說(shuō)明書(shū)》等銷售文件。

1、本基金的特有風(fēng)險(xiǎn)

（1）本基金為混合型基金，本基金投資于股票的資產(chǎn)占基金資產(chǎn)的比例不低于60%（其

中港股通股票投資占股票資產(chǎn)的比例范圍為0-10%），本基金投資于科創(chuàng)板的股票資產(chǎn)占非

現(xiàn)金基金資產(chǎn)的比例不低于80%。

因此，國(guó)內(nèi)股票市場(chǎng)和債券市場(chǎng)的變化均會(huì)影響到基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)，基金凈值表現(xiàn)因此

可能受到影響。本基金管理人將發(fā)揮專業(yè)研究?jī)?yōu)勢(shì)，加強(qiáng)對(duì)市場(chǎng)、上市公司基本面和固定

收益類產(chǎn)品的深入研究，持續(xù)優(yōu)化組合配置，以控制特定風(fēng)險(xiǎn)。

（2）投資港股通股票的風(fēng)險(xiǎn)

本基金投資于法律法規(guī)規(guī)定范圍內(nèi)的香港聯(lián)合交易所上市的股票。除了需要承擔(dān)與境

內(nèi)證券投資基金類似的市場(chǎng)波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)等一般投資風(fēng)險(xiǎn)之外，本基金還面臨匯率風(fēng)險(xiǎn)、香港

市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)制度以及交易規(guī)則不同等境外證券市場(chǎng)投資所面臨的特有風(fēng)險(xiǎn)，包括但不

限于：

1）匯率風(fēng)險(xiǎn)、2）香港市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、3）香港交易市場(chǎng)制度或規(guī)則不同帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)、4）港

股通制度限制或調(diào)整帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)、5）法律和政治風(fēng)險(xiǎn)、6）會(huì)計(jì)制度風(fēng)險(xiǎn)、7）稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。

（3）本基金投資科創(chuàng)板股票的風(fēng)險(xiǎn)

1）流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)：由于科創(chuàng)板股票的投資者門(mén)檻較高，股票流動(dòng)性弱于A股其他板塊，

投資者可能在特定階段對(duì)科創(chuàng)板個(gè)股形成一致性預(yù)期，因此存在基金持有股票無(wú)法正常交

易的風(fēng)險(xiǎn)。

2）退市風(fēng)險(xiǎn)：科創(chuàng)板的退市標(biāo)準(zhǔn)將比A股其他板塊更加嚴(yán)格，且不再設(shè)置暫停上市、

恢復(fù)上市和重新上市等環(huán)節(jié)，因此上市公司退市風(fēng)險(xiǎn)更大，可能給基金凈值帶來(lái)不利影響。

3）投資集中風(fēng)險(xiǎn)：科創(chuàng)板上市企業(yè)主要屬于科技創(chuàng)新成長(zhǎng)型企業(yè)，其商業(yè)模式、盈利、

風(fēng)險(xiǎn)和業(yè)績(jī)波動(dòng)等特征較為相似，因此基金難以通過(guò)分散投資來(lái)降低風(fēng)險(xiǎn)，若股票價(jià)格同

向波動(dòng)，將引起基金凈值波動(dòng)。

（4）本基金可投資于股指期貨，股指期貨作為一種金融衍生品，主要存在以下風(fēng)險(xiǎn)：

1）市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)；2）流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)；3）基差風(fēng)險(xiǎn)；4）保證金風(fēng)險(xiǎn)；5) 杠桿風(fēng)險(xiǎn)；6）信用風(fēng)險(xiǎn)；

7）操作風(fēng)險(xiǎn)。

（5）本基金投資范圍包括國(guó)債期貨，可能給本基金帶來(lái)額外風(fēng)險(xiǎn)，包括杠桿風(fēng)險(xiǎn)、期

貨價(jià)格與基金投資品種價(jià)格的相關(guān)度降低帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)等，由此可能增加本基金凈值的波動(dòng)

性。

（6）本基金投資范圍包括股票期權(quán)，股票期權(quán)價(jià)格主要受到標(biāo)的資產(chǎn)價(jià)格水平、標(biāo)的

資產(chǎn)價(jià)格波動(dòng)率、期權(quán)到期時(shí)間、市場(chǎng)利率水平等因素的影響。因此，投資股票期權(quán)主要

存在 Delta 風(fēng)險(xiǎn)、Gamma 風(fēng)險(xiǎn)、Vega 風(fēng)險(xiǎn)、Theta 風(fēng)險(xiǎn)以及 Rho 風(fēng)險(xiǎn)。同時(shí)，進(jìn)行股票

期權(quán)投資還面臨流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)等。

（7）本基金可投資于資產(chǎn)支持證券，因此可能面臨資產(chǎn)支持證券的信用風(fēng)險(xiǎn)、利率風(fēng)

險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、提前償付風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)和操作風(fēng)險(xiǎn)。

（8）二級(jí)市場(chǎng)折溢價(jià)風(fēng)險(xiǎn)

基金份額可上市交易，投資者可在二級(jí)市場(chǎng)買(mǎi)賣(mài)基金份額。受市場(chǎng)供需關(guān)系等各種因

素的影響，投資者買(mǎi)賣(mài)基金份額有可能面臨相應(yīng)的折溢價(jià)風(fēng)險(xiǎn)。

（9）封閉期內(nèi)無(wú)法贖回的風(fēng)險(xiǎn)

本基金封閉期內(nèi)不開(kāi)放贖回，投資者無(wú)法在封閉期內(nèi)贖回，只能在開(kāi)放期才能提交贖

回。

（10）本基金封閉期內(nèi)基金總資產(chǎn)可不超過(guò)基金凈資產(chǎn)的200%，可能造成本基金資產(chǎn)

凈值波動(dòng)大于普通開(kāi)放式基金的風(fēng)險(xiǎn)。

（11）參與戰(zhàn)略配售股票投資的風(fēng)險(xiǎn)

本基金可參與戰(zhàn)略配售股票投資，本基金管理人將根據(jù)投資策略需要或市場(chǎng)環(huán)境的變

化，選擇將部分基金資產(chǎn)投資于戰(zhàn)略配置股票，基金資產(chǎn)并非必然投資于戰(zhàn)略配置股票，

本基金存在可能無(wú)法配售股票風(fēng)險(xiǎn)。

本基金可能參與并接受發(fā)行人戰(zhàn)略配售股票，由此產(chǎn)生的投資風(fēng)險(xiǎn)與價(jià)格波動(dòng)由投資

者自行承擔(dān)。戰(zhàn)略配售股票有可能出現(xiàn)股價(jià)波動(dòng)較大的情況，投資者有可能面臨戰(zhàn)略配售

股票價(jià)格大幅波動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)。

此外，戰(zhàn)略配售股票在發(fā)行時(shí)明確了一定期限鎖定期，該類證券在鎖定期內(nèi)的流動(dòng)性

較差，存在市場(chǎng)或個(gè)券出現(xiàn)大幅調(diào)整時(shí)無(wú)法及時(shí)賣(mài)出的風(fēng)險(xiǎn)，可能給投資者帶來(lái)?yè)p失。

（12）參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)

本基金可根據(jù)法律法規(guī)和基金合同的約定參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)，可能存在流動(dòng)性

風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)和信用風(fēng)險(xiǎn)等轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)特有風(fēng)險(xiǎn)。

（13）投資于存托憑證的風(fēng)險(xiǎn)

本基金的投資范圍包括國(guó)內(nèi)依法發(fā)行上市的存托憑證（“中國(guó)存托憑證”），除與其他

僅投資于滬深市場(chǎng)股票的基金所面臨的共同風(fēng)險(xiǎn)外，本基金還將面臨中國(guó)存托憑證價(jià)格大

幅波動(dòng)甚至出現(xiàn)較大虧損的風(fēng)險(xiǎn)，以及與中國(guó)存托憑證發(fā)行機(jī)制相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)，包括存托憑

證持有人與境外基礎(chǔ)證券發(fā)行人的股東在法律地位、享有權(quán)利等方面存在差異可能引發(fā)的

風(fēng)險(xiǎn)；存托憑證持有人在分紅派息、行使表決權(quán)等方面的特殊安排可能引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)；存托

協(xié)議自動(dòng)約束存托憑證持有人的風(fēng)險(xiǎn)；因多地上市造成存托憑證價(jià)格差異以及波動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)；

存托憑證持有人權(quán)益被攤薄的風(fēng)險(xiǎn)；存托憑證退市的風(fēng)險(xiǎn)；已在境外上市的基礎(chǔ)證券發(fā)行

人，在持續(xù)信息披露監(jiān)管方面與境內(nèi)可能存在差異的風(fēng)險(xiǎn)；境內(nèi)外法律制度、監(jiān)管環(huán)境差

異可能導(dǎo)致的其他風(fēng)險(xiǎn)。

2、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

（1）本基金的申購(gòu)、贖回安排

本基金以封閉期和開(kāi)放期滾動(dòng)的方式運(yùn)作，以三年為一個(gè)封閉期。投資人在開(kāi)放日辦

理基金份額的申購(gòu)和贖回，具體辦理時(shí)間為開(kāi)放期內(nèi)上海證券交易所、深圳證券交易所的

正常交易日（若該工作日為非港股通交易日，則本基金不開(kāi)放）的交易時(shí)間，但基金管理人

根據(jù)法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的要求或基金合同的規(guī)定公告暫停申購(gòu)、贖回時(shí)除外。封閉期

內(nèi)，本基金不辦理申購(gòu)與贖回業(yè)務(wù)

（2）投資市場(chǎng)、行業(yè)及資產(chǎn)的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

本基金的投資標(biāo)的均在證監(jiān)會(huì)及相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的合法范圍之內(nèi)。本基金的投資范

圍的設(shè)定合理、明確，操作性較強(qiáng)。本基金股票投資占基金資產(chǎn)的比例不低于60%（其中港

股通股票投資占股票資產(chǎn)的比例范圍為0-10%），投資于科創(chuàng)板的股票資產(chǎn)占非現(xiàn)金基金資

產(chǎn)的比例不低于80%。但在每次開(kāi)放期的前20個(gè)交易日、開(kāi)放期以及開(kāi)放期結(jié)束后20個(gè)交

易日的期間內(nèi)，基金投資不受上述比例限制。開(kāi)放期內(nèi)，本基金每個(gè)交易日日終在扣除國(guó)

債期貨、股指期貨、股票期權(quán)合約需繳納的交易保證金后，應(yīng)當(dāng)保持不低于基金資產(chǎn)凈值

5%的現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券；封閉期內(nèi)，本基金不受上述5%的限制，但在

扣除國(guó)債期貨、股指期貨、股票期權(quán)合約需繳納的交易保證金后，應(yīng)當(dāng)保持不低于交易保

證金一倍的現(xiàn)金。其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購(gòu)款等。實(shí)際投資過(guò)

程中，在嚴(yán)格控制組合風(fēng)險(xiǎn)并保持良好流動(dòng)性的前提下，通過(guò)專業(yè)化研究分析，力爭(zhēng)實(shí)現(xiàn)

基金資產(chǎn)的長(zhǎng)期穩(wěn)定增值。根據(jù)《公開(kāi)募集開(kāi)放式證券投資基金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》的相

關(guān)要求，本基金會(huì)審慎評(píng)估所投資資產(chǎn)的流動(dòng)性，并針對(duì)性制定流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理措施，因

此本基金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)也可以得到有效控制。

（3）巨額贖回情形下的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理措施

若本基金單個(gè)開(kāi)放日內(nèi)的基金份額凈贖回申請(qǐng)(贖回申請(qǐng)份額總數(shù)加上基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出

申請(qǐng)份額總數(shù)后扣除申購(gòu)申請(qǐng)份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請(qǐng)份額總數(shù)后的余額)超過(guò)前一

工作日的基金總份額的20%，即認(rèn)為是發(fā)生了巨額贖回。

1）巨額贖回的場(chǎng)外處理方式

當(dāng)基金出現(xiàn)巨額贖回時(shí)，基金管理人可以根據(jù)基金當(dāng)時(shí)的資產(chǎn)組合狀況決定全額贖回、

延緩支付贖回款項(xiàng)或部分延期贖回。

①全額贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為有能力支付投資人的全部贖回申請(qǐng)時(shí)，按正常贖回程

序執(zhí)行。

②延緩支付贖回款項(xiàng)：當(dāng)基金管理人認(rèn)為支付投資人的贖回款項(xiàng)有困難 或認(rèn)為因支付

投資人的贖回款項(xiàng)而進(jìn)行的財(cái)產(chǎn)變現(xiàn)可能會(huì)對(duì)基金資產(chǎn)凈值造成較大波動(dòng)時(shí)，基金管理人

應(yīng)當(dāng)接受并確認(rèn)所有的有效贖回申請(qǐng)（基金合同另有約定的除外），當(dāng)日按比例辦理的贖回

份額不得低于基金總份額的百分之二十，其 余贖回申請(qǐng)可以延緩支付贖回款項(xiàng)，但延緩支

付的期限不得超過(guò)二十個(gè)工作日， 并應(yīng)當(dāng)在規(guī)定媒介上進(jìn)行公告。

③延期辦理贖回申請(qǐng)：當(dāng)基金發(fā)生巨額贖回，在單個(gè)基金份額持有人超過(guò)基金總份額

30%以上的贖回申請(qǐng)情形下，基金管理人可以參照以下規(guī)則實(shí)施延期辦理贖回申請(qǐng)：

對(duì)單個(gè)基金份額持有人占基金總份額 30%部分的贖回申請(qǐng)：可以接受作為當(dāng)日有效贖

回申請(qǐng)，根據(jù)前述“①全額贖回”或“②延緩支付贖回款項(xiàng)”的約定方式對(duì)該部分有效贖

回申請(qǐng)與其他基金份額持有人的贖回申請(qǐng)一并辦理。

對(duì)單個(gè)基金份額持有人超過(guò)基金總份額30%以上的贖回申請(qǐng)：可以實(shí)施延期贖回，延

期的贖回申請(qǐng)與下一開(kāi)放日贖回申請(qǐng)一并處理，無(wú)優(yōu)先權(quán)并以下一開(kāi)放日的該類基金份額

凈值為基礎(chǔ)計(jì)算贖回金額，以此類推；但若在開(kāi)放期最后一日發(fā)生上述情形的，超過(guò)部分

將視為無(wú)效贖回申請(qǐng)。

如投資人在提交贖回申請(qǐng)時(shí)對(duì)延期部分選擇取消贖回的，當(dāng)日未獲受理的部分贖回申

請(qǐng)將被撤銷。如果投資人在提交贖回申請(qǐng)時(shí)未作明確選擇，投資人未能贖回部分作自動(dòng)延

期贖回處理。

2）巨額贖回的場(chǎng)內(nèi)處理方式

巨額贖回的場(chǎng)內(nèi)處理按照上海證券交易所及中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的有關(guān)規(guī)

定辦理。

3、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。證券市場(chǎng)價(jià)格受到經(jīng)濟(jì)因素、政治因素、投資心理和交易制度等各種因

素的影響，導(dǎo)致基金收益水平變化，產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)，主要包括：

（1）政策風(fēng)險(xiǎn)、（2）經(jīng)濟(jì)周期風(fēng)險(xiǎn)、（3）利率風(fēng)險(xiǎn)、（4）上市公司經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、（5）

購(gòu)買(mǎi)力風(fēng)險(xiǎn)、（6）信用風(fēng)險(xiǎn)、（7）債券收益率曲線變動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)、（8）再投資風(fēng)險(xiǎn)。

4、實(shí)施備用的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理工具的情形、程序及對(duì)投資者的潛在影響

本基金在面臨大規(guī)模贖回的情況下有可能因?yàn)闊o(wú)法變現(xiàn)造成流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。如果出現(xiàn)流

動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商，在確保投資者得到公平對(duì)待的前提下，可實(shí)

施備用的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理工具，包括但不限于暫停接受贖回申請(qǐng)、延緩支付贖回款項(xiàng)、收

取短期贖回費(fèi)、擺動(dòng)定價(jià)、暫?；鸸乐档龋鳛樘囟ㄇ樾蜗禄鸸芾砣肆鲃?dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理

的輔助措施，同時(shí)基金管理人應(yīng)時(shí)刻防范可能產(chǎn)生的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行日常

監(jiān)控，保護(hù)持有人的利益。當(dāng)實(shí)施備用的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理工具時(shí)，有可能無(wú)法按合同約定

的時(shí)限支付贖回款項(xiàng)。

5、本基金法律文件風(fēng)險(xiǎn)收益特征表述與銷售機(jī)構(gòu)基金風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)可能不一致的風(fēng)險(xiǎn)

本基金法律文件投資章節(jié)有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)收益特征的表述是基于投資范圍、投資比例、證券

市場(chǎng)普遍規(guī)律等做出的概述性描述，代表了一般市場(chǎng)情況下本基金的長(zhǎng)期風(fēng)險(xiǎn)收益特征。

銷售機(jī)構(gòu)(包括基金管理人直銷機(jī)構(gòu)和其他銷售機(jī)構(gòu))根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)對(duì)本基金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)

評(píng)價(jià)，不同的銷售機(jī)構(gòu)采用的評(píng)價(jià)方法也不同，因此銷售機(jī)構(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)價(jià)與基金法律

文件中風(fēng)險(xiǎn)收益特征的表述可能存在不同，投資人在購(gòu)買(mǎi)本基金時(shí)需按照銷售機(jī)構(gòu)的要求

完成風(fēng)險(xiǎn)承受能力與產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)之間的匹配檢驗(yàn)。

6、基金投資組合收益率與業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率偏離的風(fēng)險(xiǎn)

7、開(kāi)放式基金共有的風(fēng)險(xiǎn)如管理風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)和其他風(fēng)險(xiǎn)。

8、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制對(duì)投資者的影響

側(cè)袋機(jī)制是一種流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理工具，是將特定資產(chǎn)分離至專門(mén)的側(cè)袋賬戶進(jìn)行處置

清算，并以處置變現(xiàn)后的款項(xiàng)向基金份額持有人進(jìn)行支付，目的在于有效隔離并化解風(fēng)險(xiǎn)，

確保投資者得到公平對(duì)待。但基金啟用側(cè)袋機(jī)制后，側(cè)袋賬戶份額將停止披露基金份額凈

值，并不得辦理申購(gòu)、贖回和轉(zhuǎn)換，僅主袋賬戶份額正常開(kāi)放贖回，因此啟用側(cè)袋機(jī)制時(shí)

持有基金份額的持有人將在啟用側(cè)袋機(jī)制后同時(shí)持有主袋賬戶份額和側(cè)袋賬戶份額，側(cè)袋

賬戶份額不能贖回，其對(duì)應(yīng)特定資產(chǎn)的變現(xiàn)時(shí)間具有不確定性，最終變現(xiàn)價(jià)格也具有不確

定性并且有可能大幅低于啟用側(cè)袋機(jī)制前特定資產(chǎn)的估值，基金份額持有人可能因此面臨

損失。

實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間，因本基金不披露側(cè)袋賬戶份額的凈值，即便基金管理人在基金定

期報(bào)告中披露報(bào)告期末特定資產(chǎn)可變現(xiàn)凈值或凈值區(qū)間的，也不作為特定資產(chǎn)最終變現(xiàn)價(jià)

格的承諾，因此對(duì)于特定資產(chǎn)的公允價(jià)值和最終變現(xiàn)價(jià)格，基金管理人不承擔(dān)任何保證和

承諾的責(zé)任。

基金管理人將根據(jù)主袋賬戶運(yùn)作情況合理確定申購(gòu)政策，因此實(shí)施側(cè)袋機(jī)制后主袋賬

戶份額存在暫停申購(gòu)的可能。

啟用側(cè)袋機(jī)制后，基金管理人計(jì)算各項(xiàng)投資運(yùn)作指標(biāo)和基金業(yè)績(jī)指標(biāo)時(shí)僅需考慮主袋

賬戶資產(chǎn)，并根據(jù)相關(guān)規(guī)定對(duì)分割側(cè)袋賬戶資產(chǎn)導(dǎo)致的基金凈資產(chǎn)減少進(jìn)行按投資損失處

理，因此本基金披露的業(yè)績(jī)指標(biāo)不能反映特定資產(chǎn)的真實(shí)價(jià)值及變化情況。

（二） 重要提示

南方科創(chuàng)板3年定期開(kāi)放混合型證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱“本基金”）經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)

2020 年 7 月 16 日證監(jiān)許可[2020]1494 號(hào)文注冊(cè)募集。中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金募集的注

冊(cè)，并不表明其對(duì)本基金的價(jià)值和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒(méi)

有風(fēng)險(xiǎn)。

基金管理人依照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但不保

證基金一定盈利，也不保證最低收益。

基金投資者自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同的當(dāng)事人。

與本基金/基金合同相關(guān)的爭(zhēng)議解決方式為仲裁。因本基金產(chǎn)生的或與基金合同有關(guān)的

一切爭(zhēng)議，如經(jīng)友好協(xié)商未能解決的，任何一方均有權(quán)將爭(zhēng)議提交深圳國(guó)際仲裁院仲裁，

仲裁地點(diǎn)為深圳市。

基金產(chǎn)品資料概要信息發(fā)生重大變更的，基金管理人將在三個(gè)工作日內(nèi)更新，其他信

息發(fā)生變更的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件內(nèi)容相比基金的實(shí)際情況可能存

在一定的滯后，如需及時(shí)、準(zhǔn)確獲取基金的相關(guān)信息，敬請(qǐng)同時(shí)關(guān)注基金管理人發(fā)布的相

關(guān)臨時(shí)公告等。

投資人知悉并同意基金管理人可為投資人提供營(yíng)銷信息、資訊與增值服務(wù)，并可自主

選擇退訂，具體的服務(wù)說(shuō)明詳見(jiàn)招募說(shuō)明書(shū)“基金份額持有人服務(wù)”章節(jié)。

五、其他資料查詢方式

以下資料詳見(jiàn)基金管理人網(wǎng)站[www.nffund.com][客服電話：400-889-8899]

●《南方科創(chuàng)板3年定期開(kāi)放混合型證券投資基金基金合同》、

《南方科創(chuàng)板3年定期開(kāi)放混合型證券投資基金托管協(xié)議》、

《南方科創(chuàng)板3年定期開(kāi)放混合型證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)》

●定期報(bào)告、包括基金季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告

●基金份額凈值

●基金銷售機(jī)構(gòu)及聯(lián)系方式

●其他重要資料

六、其他情況說(shuō)明

暫無(wú)。

標(biāo)簽：